[炒股杠杆配资]财通纯债债券:财通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年11月1日公告)

2019-11-03 18:22:03 199 配资开户 财通纯债债券:财通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(

 
原标题:财通基金管理有限公司:财通纯债债券:财通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年11月1日公告)


财通纯债债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2019年11月1日公告)

















基金管理人:财通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司


重要提示



财通纯债分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2013年12月13
日中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1590号文准予募集注册。本基金基金
合同于2014年1月17日正式生效。根据基金合同的规定,本基金于2016年1月19
日转换为不分级的证券投资基金,基金名称相应变更为财通纯债债券型证券投资
基金, 本基金于2017年4月14日,增设收取销售服务费的C类份额,基金合同及托
管协议名称及有关条款亦做相应变更。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券
特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资中小企业私募
债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。

当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失,本基金的特
定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。


本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资
者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”



原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资者自行负责。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务,应详细查阅基金合同。


基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。


本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新。本招募说明书
所载内容截止日为2019年7月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年6
月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。



一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:财通基金管理有限公司

住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼

设立日期:2011年6月21日

法定代表人:夏理芬

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币2亿元

联系人:何亚玲

联系电话:021-2053 7888

股权结构:

股东

出资额

(万元人民币)

出资比例

(%)

财通证券股份有限公司

8,000

40

杭州市实业投资集团有限公司

6,000

30

浙江瀚叶股份有限公司

6,000

30

合计

20,000

100





(二)主要人员情况

1、董事会成员:

夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研究室
副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资股份有限
公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经理,金通证券
股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通证券有限责任公司,
运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券(浙江)有限责任公司执


行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公司总经理。现任财通证券股份
有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香港)有限公司董事,财通证券资
产管理有限公司董事,财通基金管理有限公司党委书记、董事长。


王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山大学
高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大
区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司
总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有
限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司董事长。


陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控股有
限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部
长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险管理部(法律
事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器集团有限公司董事。


孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师,上
海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资
有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方
明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股份有限公司副
总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海新农饲料股份有限
公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任浙江瀚叶股份
有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公司董事,霍尔果斯拜克影视
有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公司董事长,上海瀚昕文化传媒有
限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司董事长,上海星瀚教育科技有限公司
董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上
海多栗金融信息服务有限公司董事,光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源
半导体股份有限公司独立董事。


王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管理局
科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海通证券有
限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理,党委书记、
董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事
长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农村商业银行股份有限


公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限公司独立董事。


朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任,上海
仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员。

海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信息股份有限公司、
钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。


朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国注册
会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师事务
所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。


2、职工监事:

殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建设银
行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部
总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。


3、经营管理层人员:

王家俊先生,总经理(简历同上);

汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。历
任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理;建行
上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通基金管理
有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理
有限公司董事。


刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大学计
算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开
发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部总经理。2018
年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运营总监,分管信息
技术部和基金清算部。


4、督察长:

武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云南省
财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科员,中国
证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部综合处主任科
员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限公司督察长,现任


财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公司董事。


5、基金经理:

林洪钧先生,复旦大学工商管理硕士、复旦大学力学与工程科学本科。历任
国泰君安证券公司(上海分公司)机构客户部、华安基金管理有限公司债券交易
员,Financial Engineering Source Inc.金融研究员,交银施罗德基金管理有限公司
固定收益部债券研究员、专户投资部投资经理、固定收益部助理总经理/基金经
理,光大保德信基金管理有限公司固定收益部固定收益投资总监,兴证证券资产
管理有限公司固定收益投资三部固收总监。2018年8月加入财通基金管理有限公
司,现任公司固定收益投资总监兼固定收益部总监。


6、投资决策委员会成员:

王家俊先生,总经理;

谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监;

林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监;

金梓才先生,基金投资部副总监;

陆玲玲女士,首席分析师。


7、上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明




(二)主要人员情况

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。




(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管
证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。




三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

名称:财通基金管理有限公司

住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼


法定代表人:夏理芬

电话:021-2053 7888

传真:021-2053 7999

联系人:何亚玲

客户服务电话:4008 209 888

公司网址:

网上交易网址:https://ec.ctfund.com

官方微信号:ctfund88



2、销售机构

(1)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716

法定代表人:陆建强

联系人:陶志华

电话:86-571-87789160

传真:0571-87818329

客服电话:95336

公司网址:



(2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:



(3) 诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人:汪静波

联系人:邱佳捷

电话:021-80358749

传真:021-38509777

客服电话:400-821-5399

公司网站:



(4)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址:上海市浦东新区张江高科碧波路690号4号楼2层

法定代表人:廖冰

联系人:马源

电话:021-80234888*6816

传真:021-80234898

客服电话:400-699-1888

网址:



(5)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

办公地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

电话: 021-50583533

传真: 021-50583633

客服电话:400-921-7755

公司网址:



(6) 平安证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

法定代表人:何之江

联系人:王超

电话:021-38632136

客服电话:95511

公司网址:



(7)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

法定代表人:冉云

联系人:杜晶

电话:028-86690057

客服电话:95310

公司网址:



(8) 苏州银行股份有限公司

注册地址:苏州工业园区钟园路728号

办公地址:苏州工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

联系人:吴骏

电话:0512-69868373

传真:0512-69868370

客服电话:96067

公司网址:



(9)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层


法定代表人:钱昊旻

联系人:沈晨

电话:010-59336544

传真:010-59336500

客服电话:4008909998

公司网址:



(10)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:



(11)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504

法人代表:陈洪生

联系人:梁云波

联系电话:0592-3122757

客服电话:400-918-0808

公司网址:



(12) 深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
单元


办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘勇

电话:0755-83999907-8814

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

公司网址:



(13)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路228号

办公地址:江苏省南京市江东中路228号

法定代表人:周易

联系人:马艺卿

电话:025-83389093

客服电话:95597

公司网址:



(14)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

法人代表:张冠宇

联系人:王国壮

电话:400-819-9868

传真:010-85932880

客服电话:400-819-9868

公司网址:



(15)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层


法人代表:齐剑辉

联系人:姜英华

电话:010-57298634

传真:010-82055860

客服电话:4006236060

公司网址:



(16) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

法人代表:梁蓉

联系人:李慧慧

电话:010-66154828-8047

传真:010-63583991

客服电话:400-6262-818

公司网址:



(17) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

客服电话:021-20219931

公司网址:https://www.wg.com.cn/



(18) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

法定代表人:蒋煜

联系人:宋志强


电话:010-58170932

传真:010-58170840

客服电话:010-58170761

公司网址:



(19)上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦6楼

联系人:沈茹意

电话:021-68889082

传真:021-68889283

客服电话:021-68889082

公司网址:



(20) 北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

法定代表人:李振

联系人:周雯

电话:13810043063

传真:010-65174782

客服电话:400-829-1218

公司网址:https://www.kstreasure.com/



(21) 第一创业证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼

办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼

法定代表人:刘学民

联系人:梁健佩/吴军

电话:0755-23838076


客服电话:95358

公司网址:



(22)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室

法人代表:李昭琛

联系人:吴翠

电话:010-62675657

传真:010- 62676582

客服电话:010-62675369

公司网址:



(23) 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元7层

法人代表:赖任军

联系人:刘昕霞

传真:0755-84034477

客服电话:400-9500-888

公司网址:



(24) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

法人代表人:陶捷


联系人:陆锋

电话:027-87006003-8026

传真:027-87006010

客服电话:400-027-9899

公司网址:



(25) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法人代表人:戎兵

联系人:魏晨

电话:010-52858244

传真:010-85800047

客服电话:400-6099200

公司网址:



(26)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话: 021-65370077

传真: 021-55085991

客户服务电话:4008-205-369

公司网址:



(27)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层


法人代表人:钟斐斐

联系人:衡欢

电话:010-61840688

传真:010-61840699

客服电话:400-159-9288

公司网址:danjuanapp.com



(28) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

法人代表:陈刚

联系人:虞鲜鲜

电话:0571-85267500

传真:0571-85300110

客服电话:0571-86655920

公司网址:



(29)上海中正达广投资管理有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

法人代表:黄欣

联系人:戴珉微

电话:021-33768132

传真:021-33768132-302

客服电话:400-6767-523

公司网址:



(30) 上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法人代表:黄祎


联系人:徐亚丹

电话:021-50712782

传真:021-5071 0161

客服电话:400-821-0203

公司官网:



(31)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:曹欣

联系电话:029-63387256

客服电话:95325

公司网址:



(32) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

法定代表人:江卉

联系人:韩锦星

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:400 098 8511

公司官网:



(33)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人:王锋

联系人: 王锋

电话:025-66996699-887226


传真:025-66008800-887226

客服电话:95177

公司网址:



(34)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

法人代表:丁东华

联系人:郭宝亮

传真:010-59287825

客服电话:400-111-0889

公司网址:



(35) 深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区南山大道1088号南园枫叶大厦15层15K室

法人代表:杨艳平

联系人:李军

传真:0755-86575665

客服电话:400-699-0071

公司网址:



(36) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

法人代表人:董云巍

联系人:高雪超

电话:010-62062880

传真:010-82057741

客服电话:4000-888-080


公司网址:



(37) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

法人代表人:高锋

联系人:廖苑兰

客服电话:4008048688

公司网址



(38)河南和信证券投资顾问股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

法人代表人:吴跃平

联系人:房磊

电话:0371-61777565

传真:0371-61777560

客服电话:0371-61777552

公司网址:



(39) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402

办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

法定代表人:张旭

联系人:汪莹

联系电话:010-58160168

传真:010-58160173

客服电话:400-810-5919


公司网址:



(40)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址:西直门外大街1号西环广场T2 19C13

法人代表人:王伟刚

联系人:王骁骁

电话:010-56251471

传真:010-62680827

客服电话:400-619-9059

公司网址:



(41)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼
503

法人代表:王旋

联系人:郭兆英

电话:0371-55213196

传真:0371-85518397

客服电话:4000-555-671

公司网址:



(42) 嘉兴银行股份有限公司

注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

法定代表人:夏林生

联系人:陈兢

电话:0573-82082676


传真:0573-82062161

客服电话:0573-96528

公司网站:



(43)贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂


办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

法人代表:程雷

联系人:陈敏

电话:0851-86909950

传真:0851-86909950

客服电话:400-839-1818

公司网址:



(44)上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
室室

法人代表:冷飞

联系人:李娟

电话:021-50810687

传真:021-58300279

客服电话:400-025-6569

公司网址:wacaijijin.com



(45)江西银行股份有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

法人代表:陈晓明


联系人:陈云波

电话:0791-86796029

传真:0791-86790795

客服电话:0791-96266

公司网址:



(46) 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:吴艳秋

电话:021-2069-1831

传真:021-2069-1861

客服电话:4008202899

公司网站:



(47) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人:吴强

联系人:董一锋

联系电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88911818-8001

客服电话:4008-773-772

公司网站:



(48)海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法人代表人:惠晓川


联系人:毛林

电话:021-80133597

传真:021-80133413

客服电话:400-808-1016

公司网址:



(49)中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座

法人代表:姜新

联系人:方艳美

电话:010-65807865

传真:010-658007864

客服电话:010-65807865

公司网址:



(50)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人:马刚

联系人:周晶

业务传真:021-60818280

客服电话: 400-101-9301

公司网址:https://www.tonghuafund.com



(51) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1
层103-1、103-2办公区

办公地址:中国上海浦东新区新金桥路27号1号楼

法人代表人:冯轶明


联系人:范泽杰

电话:021-20530186

传真:021-20539999

客服电话:400-820-1515

网址:



(52)北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室

法人代表人:曲馨月

联系人:周静华

传真:010-56176117

客服电话:400-100-3391

公司网址:



(53) 万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法人代表人:张军

联系人: 王芳芳

电话:010-59013842

清算传真:021-38909635

客服电话:010-59013825

公司网址:



(54)中原银行股份有限公司

注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

法人代表人:窦荣兴

联系人:赵栋一


电话:0371-85519823

清算传真:0371-85519869

客服电话:95186

公司网址:



(55) 天津市润泽基金销售有限公司

注册地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)

办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607

法人代表人:王正宇

联系人:杨雪研

电话:022-23297867

传真:022-23297867

客服电话:4007-066-880

公司网址:



(56)上海爱建财富管理有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址:上海市肇嘉浜路746号爱建金融大厦

法人代表人:马金

联系人:蔡俊

电话:021-64382399

传真:64388012

客服电话:021-64393653

公司网址:



(57) 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址:上海市徐汇区桂平路391号国际商务中心B座19楼

法人代表人:林琼

联系人:徐海峥


电话:021-64389188

传真:021-64389188-102

客服电话:400-7676-298

公司网址:



(58)北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

法定代表人:梁越

联系人:王东

电话:13001936144

传真:010-56081694

客服电话:400-188-8848

公司网址:



(59)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320号

法人代表:刘晓光

联系人:苏曦

电话:0514-82099618

传真:021-68811007

客服电话:4000216088

公司网站:



(60)联储证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

法定代表人:吕春卫

联系人:丁倩云

电话:01086499427


客服电话:4006206868

公司网址:



(61) 南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

电话:025-86853969

传真:025-86853999

客服电话:4007-999-999转3

公司网站:



(62) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

法定代表人:苗宏升

联系人:葛俏俏

电话:0411-66889809

传真:0411-66889827

客服电话:4007-903-688

公司网站:



(63) 沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址:沈阳市东陵区白塔二南街18号

法定代表人:朱荣晖

联系人:钱金菊

电话:021-5109-1679

传真:021-51091674


客服电话:400-003-5811

公司网址:https://www.jinjiwo.com/



(64) 济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

客服电话;400-673-7010

公司网站:



(65) 江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

客服电话:400-666-2288

公司网站:



(66) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人:林炳城

联系人:罗艺琳

电话:0755-82570586

客服电话:95329

公司网站:




(67) 弘业期货股份有限公司

注册地址:南京市中华路50号

办公地址:南京市中华路50号弘业大厦

法定代表人:周剑秋

联系人:张苏怡

电话:025-52278981

传真:025-52278733

客服电话:400-8281288

公司网址:



(68) 民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人:贲惠琴

联系人:杨一新

电话:021-50206002

传真:021-50206001

客服电话:021-50206003

网址:msftec.com



(69) 长江期货股份有限公司

注册地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

办公地址:武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27层

法定代表人:谭显荣

联系人:梅晨

传真:86-27-85860102

客服电话:027-85861133

公司网址:



(70) 江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址:上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室

法定代表人:吴言林

联系人:孙平

电话:025-66046166

传真:025-56663409

客服电话:025-66046166

公司网址:



(71) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址: 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址: 北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501室

法定代表人:杨雅琴

联系人:卢荻千

电话:021-63339527

传真:0532-66728591

客服电话:400 8189 598

公司网址:https://www.hongtaiwealth.com/index.html



本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销中心。基金管理人可根据
有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金。




(二)登记机构

名称:财通基金管理有限公司

住所:上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼

法定代表人:夏理芬

电话:021-2053 7888

传真:021-2053 7999

联系人:薛程




(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿



(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

执行事务合伙人:毛鞍宁

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公
楼)16层

办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

邮政编码:200120

公司电话:(021)22288888

公司传真:(021)22280000

签章会计师:蒋燕华、骆文慧

业务联系人:蒋燕华



四、基金名称

财通纯债债券型证券投资基金



五、基金的类型

债券型证券投资基金




六、基金的历史沿革和存续

本基金由财通纯债分级债券型证券投资基金于分级运作期届满转型而来。


财通纯债分级债券型证券投资基金经中国证监会2013年12月13日出具的
《关于核准财通纯债分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可
[2013]1590号文)核准募集,基金管理人为财通基金管理有限公司,基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。


财通纯债分级债券型证券投资基金自2014年1月8日至2014年1月15日
进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监
会书面确认,《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月17
日生效。


财通纯债分级债券型证券投资基金的分级运作期届满日为2016年1月18
日,根据《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》以及基金管理人于2016
年1月16日发布的《关于财通纯债分级债券型证券投资基金到期转型的提示公
告》,本基金自动转换为不分级的开放式债券型基金,基金名称变更为“财通纯债
债券型证券投资基金”。




七、基金的投资目标

在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上,通过积极主
动的投资管理,力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。




八、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。


本基金主要投资于国债、地方政府债、央行票据、金融债、次级债、企业债、
公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、
通知存款、银行定期存款、协议存款等固定收益类资产。



本基金的投资组合比例为:债券资产的比例不低于基金资产的80%;现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转换债券等,也不参与一级市
场的新股、可转换债券申购或增发新股。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。




九、投资策略

本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分
析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。

本基金注重组合的流动性,在分析和判断国内外宏观经济形势、市场利率走势、
信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,自上而下确定大类债券资产
配置和信用债券类属配置,动态调整组合久期和信用债券的结构,依然坚持自下
而上精选个券的策略,在获取持有期收益的基础上,优化组合的流动性。


1、久期调整策略

本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场未来
的走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。


2、收益率曲线配置策略

本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外,还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、回购及市场拆借利率
等,形成一定阶段内的收益率曲线形状变动趋势的预测,据此调整债券投资组合。

当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型策略;当预期收益率曲线变平时,
将采用哑铃型策略。


3、信用债券投资策略

在投资市场选择层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根
据交易所市场和银行间市场信用债券到期收益率相对变化、流动性情况和市场规


模等,相机调整不同市场的信用债券所占的投资比例。


在品种选择层面,本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的
变化特征、宏观经济预测分析和信用债券供求关系分析等,综合考虑流动性、绝
对收益率等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种不同信用级别的
信用债券之间进行优化配置。


4、精选个券

本基金将利用公司内部信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的
信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括:公司管理水平和公司财务状
况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况,并结合债券担保条款、抵押品
估值、选择权条款及债券其他要素,对债券发行人信用风险和债券的信用级别进
行细致调研,并做出综合评价,着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好,
信用评级有可能被上调的券种。


5、杠杆策略

在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后,在控制组合整体风险的基础
上,当回购利率低于债券收益率时,买入收益率高于回购成本的债券,通过正回
购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。


6、资产支持证券投资策略

本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风
险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。




十、业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中债综合(全价)指数收益率

中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具
有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同
发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,
应用也最广的指数。中债综合指数反映了债券全市场的整体价格和投资回报情
况,适合作为本基金的业绩比较基准。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托
管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告,而无需召开基金份额持有人大会。




十一、风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。




十二、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7
月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2019年6月30
日。


1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

-

-



其中:股票

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

679,552,100.00

97.65



其中:债券

679,552,100.00

97.65



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-






其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金
合计

1,605,636.44

0.23

8

其他资产

14,746,057.47

2.12

9

合计

695,903,793.91

100.00





2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。




2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。




3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。




4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比
例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

109,797,000.00

21.13



其中:政策性金融债

109,797,000.00

21.13

4

企业债券

153,808,100.00

29.61

5

企业短期融资券

10,065,000.00

1.94

6

中期票据

405,882,000.00

78.13

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

679,552,100.00

130.80





5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

1

101900026

19武清经开
MTN001

500,000

50,210,000.00

9.66

2

190203

19国开03

500,000

49,680,000.00

9.56

3

1380101

13大理旅游


390,000

39,647,400.00

7.63

4

101800826

18萧山国资
MTN002

300,000

30,951,000.00

5.96

5

101801241

18泰达投资
MTN002

300,000

30,930,000.00

5.95





6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。




7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。




8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。




9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。




9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金不投资股指期货。




10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金暂不投资国债期货。




10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。




10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货合约。




11 投资组合报告附注

11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




11.2报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票
库之外的股票。




11.3 其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

3,835.56

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

14,742,221.91

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

14,746,057.47





11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
尾差。







十三、基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。




(一) 基金净值表现

财通纯债债券A

阶段

净值增
长率①

净值增
长率标
准差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

2016年1月19日-2016
年12月31日

2.79%

0.10%

-1.96%

0.09%

4.75%

0.01%

2017年1月1日-2017年
12月31日

1.28%

0.06%

-3.39%

0.06%

4.67%

0.00%

2018年1月1日-2018年
12月31日

7.19%

0.04%

4.80%

0.07%

2.39%

-0.03%

2019年1月1日-2019年
6月30日

1.87%

0.06%

0.24%

0.06%

1.63%

0.00%

2016年1月19日-2019
年6月30日

13.68%

0.07%

-0.52%

0.07%

14.20%

0.00%





财通纯债债券C

阶段

净值增
长率①

净值增
长率标
准差②

业绩比
较基准
收益率


业绩比
较基准
收益率
标准差


①-③

②-④

2017年04月14日-2017
年12月31日)

0.05%

0.01%

-2.10%

0.06%

2.15%

-0.05%

2018年1月1日-2018年

6.75%

0.04%

4.80%

0.07%

1.95%

-0.03%




12月31日

2019年1月1日-2019年
6月30日

1.65%

0.06%

0.24%

0.06%

1.41%

0.00%

2017年04月14日-2019
年6月30日

6.71%

0.08%

2.84%

0.06%

3.87%

0.02%



注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;

(2)本基金业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率;

(3本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额,原份额变更为A类份额。




(二)自基金合同合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较

财通纯债债券型证券投资基金A

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2016年1月19日-2019年6月30日)


财通纯债债券A业绩比较基准
2016-01-192016-07-182017-01-132017-07-172018-01-052018-07-052018-12-282019-06-3012%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%

注:(1)本基金合同生效日为2014年1月17日,根据基金合同规定,本基金分级运作期届满日
为2016年1月18日,本基金于2016年1月19日转型为不分级的开放式债券型基金,基金名称
变更为"财通纯债债券型证券投资基金";

(2)在本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金的投资组合比例为:债券资产的
比例不低于基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的5%。本基金的建仓期为2014年1月17日至2014年7月17日;截至建仓期末和本报告期
末,基金的资产配置符合基金契约的相关要求;

(3) 本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额,原份额变更为A类份额。





财通纯债债券型证券投资基金C

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2017年4月14日-2019年6月30日)


财通纯债债券C业绩比较基准
2017-04-142017-08-072017-11-292018-03-262018-07-172018-11-092019-03-072019-06-308%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%

注:(1)本基金合同生效日为2014年1月17日,根据基金合同规定,本基金分级运作期届满日
为2016年1月18日,本基金于2016年1月19日转型为不分级的开放式债券型基金,基金名称
变更为"财通纯债债券型证券投资基金";

(2)在本基金转换为不分级的开放式债券型基金后,本基金的投资组合比例为:债券资产的
比例不低于基金资产的80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的5%。本基金的建仓期为2014年1月17日至2014年7月17日;截至建仓期末和本报告期
末,基金的资产配置符合基金契约的相关要求;

(3) 本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额,原份额变更为A类份额。




十四、基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他


费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。


2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


3、基金的销售服务费

销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份
额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。


本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:

H=E×0.4%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为前一日C类基金份额的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前
5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给销售


机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。


四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无需召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上
刊登公告。


五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




十五、对招募说明书更新部分的说明

1、“重要提示”部分

(1)增加了基金产品资料概要编制、披露与更新要求;

(2)增加了本招募说明书修改依据及内容。


2、“第一部分 绪言”部分

(1)更新本招募说明书编写法规依据为《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》。


3、“第二部分 释义”部分

(1)更新了“招募说明书”的释义;

(2)增加了“基金产品资料概要” 释义;

(3)更新了“《信息披露办法》”释义;


(4)更新了“指定媒体”释义;

(5)更新了序号。


4、“第三部分 基金管理人”部分

(1)更新了主要人员情况;

(2)更新了“基金管理人的职责”中信息披露文件编制及公告要求。


5、“第四部分 基金托管人“部分

(1)更新了基金托管人基本情况;

(2)更新了基金托管人的内部控制制度。


6、“第五部分 相关服务机构”部分

(1)删去了基金管理人选择其他代销机构的公告要求。


7、“第九部分 基金份额的申购与赎回”部分

(1)更新了基金具体销售网点的登载要求;

(2)删去了基金管理人调整基金申购金额和赎回份额的数量限制公告的报
备要求;

(3)更新了基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形的备案要求;

(4)删去了基金暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告的报
备要求。


8、“第十三部分 基金资产估值”部分

(1)更新了基金净值的披露要求。


9、“第十四部分 基金的收益与分配”部分

(1)更新了收益分配方案的公告时间及报备要求。


10、“第十六部分 基金的会计与审计”部分

(1)更新了基金年度财务报表审计的会计师事务所资质要求;

(2)更新了更换会计师事务所公告时间及报备要求。


11、“第十七部分 基金的信息披露”部分

(1)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本章节进行了更
新。


12、“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分

(1)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。



13、“第二十部分 基金合同的内容摘要”部分

(1)更新了基金管理人义务中信息披露文件的要求;

(2)更新了基金托管人义务中信息披露文件复核的要求;

(3)更新了收益分配方案的公告时间及报备要求。


14、“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分

(1)更新了基金托管协议当事人中基金管理人联系人信息;

(2)更新了基金托管人注册资本;

(3)更新了基金净值的披露要求。






财通基金管理有限公司

二〇一九年十一月一日


  中财网

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